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万利国际最新网址_深圳证监局放大招:对辖区券商分支机构进行四档评级

2020-01-11 13:28:08  

万利国际最新网址_深圳证监局放大招:对辖区券商分支机构进行四档评级

万利国际最新网址,深圳证监局放大招!对辖区券商分支机构进行四档评级,最低者将被重点检查

吴羽 王元也

近日,记者获悉,深圳证监局已经向辖区内券商发布《关于开展辖区证券公司分支机构分类监管工作的通知》,对券商分支机构进行评级,主要分为A、B、C、D四个类别。

被评为C类证券公司分支机构,深圳证监局将约谈该分支机构负责人进行警示性谈话,同时要求该分支机构提交整改报告;

被评为D类证券公司分支机构,深圳证监局、深圳市证券业协会将其列入重点检查对象,同时深圳证监局将视情况约谈该分支机构所在的证券公司分管经纪业务的公司高管及合规总监进行警示性谈话,并视情节轻重对该分支机构负责人的认知能力向其所属证券公司提出异议。这意味着,该分支机构负责人有可能直接被换掉。

深圳证监局对辖区券商分支机构进行分类评级

1月底,深圳证监局发布《关于开展辖区证券公司分支机构分类监管工作的通知》。通知显示,深圳证监局2019年开始按年度开展辖区证券公司分支机构分类评级及后续监管工作。

具体来看,深圳证监局已发布《深圳辖区证券公司分支机构分类监管工作指引》,年度分类评级经由证券经营机构内部自评、深圳市证券业协会自律评分及证监局复核调整三个程序,最终确定各机构年度分类评级结果。并于3月15日前上报试评结果。

C类负责人被警示性谈话

D类将被列入重点检查对象

根据《指引》,分类评分实施加减分制,基准分80分。在基准分的基础上,根据各评价指标,进行相应扣分或加分以确定各证券公司分支机构的评价计分。根据结果,将证券公司分支机构分为A、B、C、D四个类别:

A类:分类评分在90分(含)以上的证券公司分支机构;

B类:分类评分在70分(含)至90分的证券公司分支机构;

C类:分类评分在60分(含)至70分的证券公司分支机构;

D类:分类评分在60分以下的证券公司分支机构。

深圳证监局要求,各分支机构内部评分结果及内部评价报告、评价工作底稿、相关证明材料于次年3月15日前报送深圳证监局。

深圳证监局将根据评级结果,对个证券公司实施差异化监管机构。

对于A类证券公司分支机构:可作为分支机构负责人及合规专员、证券公司总部相关部门管理人员、辖区管理总部负责人及合规专员在证券公司内部考核加分的依据;

对于C类证券公司分支机构:深圳证监局将约谈该分支机构负责人进行警示性谈话,同时要求该分支机构提交整改报告;

对于连续两年被评为C类的证券公司分支机构,深圳证监局将对该分支机构所在的证券公司分管经纪业务的公司高管及合规总监进行警示性谈话。

对于D类证券公司分支机构:深圳证监局、深圳市证券业协会将其列入重点检查对象。

深圳证监局将视情况约谈该分支机构所在的证券公司分管经纪业务的公司高管及合规总监进行警示性谈话,并视情节轻重对该分支机构负责人的认知能力向其所属证券公司提出异议。

出现这四类问题可能直接被评为D类

证券分支机构未在规定日期内上报自评材料的,其分类评价结果将下调1个类别;未在确定分类记过期限之前上报自评结果的,直接评为D类。

与此同时,出现以下问题的,证券公司分支机构评级将视情况调降1-2个类别或直接确定为D类:

(一)内部评分时发现问题瞒而不报,评价结果与实际状况严重不符的,由深圳证监局在发现时所处的评价期内对当期评价结果予以调整处理;

(二)投诉处理工作不力,被投诉数量较多或因同一事项被反复投诉;处理不当导致矛盾激化,引发客户到有关部门闱访、缠访,或引发集体上访、群体性事件等影响社会稳定的事件;

(三)评价期内出现违法违规事项被行政处罚、出具行政监管措施或被采取谈话提醒及监管提示函等日常监管措施、行业通报、采取自律管理措施或纪律处分等情况的;

(四)评价期内出现其他较大的风险事项的情形。

违规配资等行为将被扣分   

单项最高扣10分

对于证券公司分支机构分类监管评价指标,主要包括以下八个方面163个扣分指标:

1、合规内控情况:包括合规制度建设及执行情况、合规管理机制运行和合规管理人员配备等;

2、业务管理:包括经纪业务管理、资管业务管理、投资顾问业务管理、融资类业务管理、IB业务管理、股票期权业务管理、投行业务管理、分级基金业务管理、代销金融产品业务管理等;

3、投资者适当性关联;

4、综合管理:包括证照、负责人及业务范围等资质管理等;

5、投资者保护;

6、反洗钱工作;

7、配合监管工作;

8、自律管理。

自年初以来股市不断上涨,赚钱效应扩大,刺激了市场加杠杆配资炒股的需求,也促进了券商融资融券业务的开展。监管也因此出手整治。

3月18日,两家券商营业部负责人因违规配资而被免职。分别为首创证券有限责任公司杭州文二路证券营业部负责人金炜棋和西部证券股份有限公司包头钢铁大街证券营业部负责人刘强。

据了解,金炜棋、刘强二人将面临被证券公司免职的处罚,同时自证监局决定作出之日起2年内,他们将不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

值得注意的是,记者注意到,在业务管理一栏的“融资融券业务”板块明确写明,如果在融资类业务中出现证券公司通过代销伞型信托、P2P等形式为客户提供服务,或者违规向不符合融资融券业务条件的客户开立信用账户的,将对其实行扣分,最高扣10分。足以见得,监管对违规配资的打击态度。

此外,符合下列条件的,可予以相应加分:

1、积极稳妥处理投资者投诉诉求,评价期内监管部门未收到针对分支机构的投诉事项;

2、评价期内,证券公司总部、分公司对辖区证券公司分支机构的合规检查覆盖率达到一定的比例,或者证券公司总部对辖区证券公司分支机构的稽核覆盖率达到一定的比例;

3、开展投资者教育活动、投资者适当性管理及投资者保护工作等

4、履行社会责任,积极开展对口扶贫工作等

5、配合监管方面成效突出

更多出于合规和激励考虑

总部位于深圳的一家券商告诉记者,公司确实在年前已经收到该通知,虽然每年评一次,但公司也很重视,目前也已经按照规定上交了自评材料,现在正在等待结果。

“我们也是分类之后考核,排名靠后就会降级,但是可能分的更细一点”,华北一家券商的相关负责人告诉记者,其所在的公司对营业部实行sec分级,每级还有细分组。而据其介绍,对营业部的分类是业内的惯常做法,主要目的就是激励先进,拿下后进。

据记者不完全统计,今年以来,截止目前,券商新设分支机构数量至少为32家。而随着券商业务的发展,线下营业部已逐渐成为券商全业务链服务的线下平台,实现项目承揽、产品销售、品牌展示、个性服务等多项功能,营业部的布局是奠定券商综合金融服务的基石。

华东一家券商经纪业务的相关负责人表示,一般来说,分类之后,对每个级别的政策略有不同,比如新设的可能扶持多一点,分类评级高的,也是作为重点营业部去对待,在下具体指标时候就会有所倾斜。

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